審核員應檢查并確保，供應商遵守所有百勝產品的現行規格書、標準簽樣和質量程序。所有規格書、標準簽樣和質量程序應是：
· 現行有效（含工作樣品）
· 內部流轉（至需要此類信息的人員手中，人員具體類別由供應商定義）
· 歸檔管理
輕微不符（5分）：符合以下情況之一將構成輕微不符：
· 文件系統紊亂（難于找到規格書、已核準的標準簽樣/工作樣品、質量程序）。
· 在過程中使用的是正確的信息，但歸檔的規格書、標準簽樣或質量程序已過期。
嚴重不符（3分）：不管在歸檔的文件中是否是現行的，供應商執行的是已過期的規格書、標準簽樣或質量程序。規格書、標準簽樣或質量程序尚未在適用人群中傳達。未設定有關工作樣品的建立、控制和使用程序
零分：已生產的品項無現行規格書、標準簽樣及質量程序。


1.2 在供應商的數據能力的基礎上所做的對產品符合質量程序中規格書和畫稿要求的測量及確認。
（記錄）
滿分（15分）：檢查人員應驗證質量程序中的檢查方法和檢查頻率是否得到遵守，關鍵的質量指標應包含在日常的質量檢查中。如果供應商已經減少了測試頻率，則在此以前，是否已經做了工序能力研究，并且在減少監控頻率前提出申請并獲得批準。
輕微不符（7分）：正確的檢查方法被使用，但存在個別的漏檢和檢查不及時現象。
嚴重不符（3分）：符合以下情況之一將構成嚴重不符：
· 使用了正確的方法，但存在較多的漏檢和檢查不及時現象。
· 在未獲得適當書面批準的情況下，擅自減少檢查頻率。
· 在未獲得適當書面批準的情況下，擅自削減抽樣量。
· 一處關鍵質量指標未得到監控。
零分：符合下列情況之一將被給予零分處理：
· 在監控時使用不正確的方法。
· 在質檢頻率符合質量程序方面出現系統性失敗。
· 無任何記錄。
· 一處以上的關鍵質量指標未得到監控。
1.3 記錄顯示放行的成品符合現行規格書、已核準的簽樣及合適的法規要求。
（記錄）
滿分（20分）：檢查人員審核所有的成品和工藝記錄，以確定成品是否符合現行規格書。產品符合所有的相關法規要求。
輕微不符（15分）：質量檢查記錄包括有個別的數據錯誤或遺漏。但在工藝檢查時未發現任何不符規范的法規問題或成品放行不符規范的行為。
嚴重不符（7分）：符合以下情況之一將構成嚴重不符：
· 記錄中存在許多遺漏或錯誤，但未造成不合格的成品被放行。
· 記錄不完善，不符相關法規的要求。
· 過程審核顯示，存在對成品質量和安全構成負面影響的行為。
零分：符合下列情況之一將被給予零分處理：
· 質量控制記錄顯示系統性失控，出現大量記錄缺失或不完善。
· 存在任何放行不合格成品的行為：計算誤差、疏忽和失誤等。
· 存在不符法規要求的成品被放行的行為。
· 兩個或兩個以上的嚴重不符點的組合。
· 無記錄。
1.4 根據審核員的觀察，成品符合規格書的要求，且任何不符之處已得到妥善處理。
（觀察）
滿分（10分）：審核員應對成品進行評估，或觀察車間工作人員對成品所進行的檢查，且對成品是否符合規格要求進行評價。成品評定使用的方法符合質量程序和百勝規格書的要求。如果成品評定不符合規格要求，不合格品得到妥善處理。如果供應商在檢查之日未生產百勝產品，則此次檢查的分數評定為“不適用”。
輕微不符：在此檢查點無輕微不符類別。
嚴重不符（3分）：個別的成品不符合規格要求，且在如何合適處理不合格品時出現延誤。零分：符合下列情況之一將被給予零分處理：
· 產品不符合規格書要求，不合格產品未得到合適處置，產品未被暫扣
· 多于一次觀察到產品未正確包裝、標識或稱重且無糾正措施
· 過程中觀察到對產品質量或安全構成負面影響的操作行為
· 產品有潛在的安全風險并且無合適處理措施
1.5 根據標準要求建立實驗室測試規程。
（程序和觀察）
滿分（10分）：使用規范的測試方法和/或程序對原材料、包裝材料和成品進行理化測試。測試儀器和設備應處于良好的維護狀態。
輕微不符（7分）：符合以下情況之一將構成輕微不符：
· 個別測試規程遺漏。
· 個別測試規程不完善。
嚴重不符（3分）：符合以下情況之一將構成嚴重不符：
· 使用未經核準的方法和程序進行測試。
· 存在少量測試規程遺漏。
· 少量測試規程不完善。
零分：符合下列情況之一將被給予零分處理：
· 多個測試規程遺漏。
· 多個測試規程不完善。
1.6 對質量評定人員提供正規的培訓，以執行指定的測試和質量評定，且應對其能力進行評估。
（規程、記錄及觀察）
滿分（10分）：檢查人員應審核培訓記錄和規程，并確定執行測試和質量檢查的人員是否受到適當的相關指派任務的培訓，包括所有任何從事理化分析的工作人員�？梢酝ㄟ^記錄審核和現場觀察驗證質量評定人員的培訓狀況。
培訓程序應包括：
· 定義所需要技能和培訓方法。
· 包括評定培訓效果的衡量標準。衡量標準包括學習評定步驟或任務，以及由主管人員根據一整套已定義的標準所進行測試或評定。
· 員工接受初始培訓及年度更新培訓的證據，例如圓滿完成測試的檢查單以及主管人員的評估表。
· 如果由于人員已經在公司內有長久工作經驗，則可以認為這些人員已經符合初始培訓的要求，但此于在百勝質量評估系統實施前所發生的狀況。
輕微不符（7分）：
· 培訓記錄存在個別遺漏。（日期或會議記錄缺失）。
· 培訓程序缺少以上要素之一
嚴重不符（3分）：符合以下情況之一將構成嚴重不符：
· 培訓和/或跟蹤記錄有許多遺漏。
· 沒有全部測試人員的培訓記錄。
· 培訓程序缺少以上二個要素
零分：符合下列情況之一將被給予零分處理：
· 缺少成文的人員培訓程序。
· 培訓程序缺少多個要素
· 經檢查發現，工作人員不知道如何正確實施測試或計算結果。
1.7 供應商根據百勝的要求提供測試報告。
（記錄）
滿分（15分）：供應商應提交所有必需的和需要的信息和報告。信息需要準確、完全并及時的提交到百勝工程部。百勝需要就何時應該提交何種報告等與供應商進行溝通。如果供應商沒有被要求提供報告，審核員在評定該項時就選擇“不適用”。如果審核采用的是外部審核員，他們也許需要就此與百勝工程部進行確認。[本信息來自于今日推薦網]