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廣東物流企業(yè)對外投資備案ODI備案發(fā)改委審批要求 

ODI和37號文的區(qū)別？

有個說法是，ODI針對的是中國企業(yè)對外投資的備案，37號文針對的是中國自然人對外投資的備案。

這個說法不能說錯，但說的并不完整，容易產生誤導。

所謂的37號文，指的是《國家外匯管理局關于境內居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》（匯發(fā)[2014]37號）。政策主要是為了解決個人股東海外投融資上市的問題，和ODI投資備案有著本質上的不同。

通俗點講，ODI投資備案的申請主體是境內企業(yè)，37號文登記的申請主體是境內自然人，這一點是沒有錯的。但ODI投資備案的目的可以是為了建廠、做外貿、設立海外分部做實業(yè)等等，但37號文登記的目的只能是控制SPV（特殊目的）公司，進行VIE架構搭建，海外上市。

如果申請目的不是為了設立VIE架構進行海外融資上市，那么是沒辦法通過37號文申請的。

也就是說，目前中國境內自然人，沒有合法持有普通海外公司股份的方式。

辦理ODI投資備案的條件

基礎資料

國內公司股東資料、國內公司營業(yè)執(zhí)照、章程、架構圖、背景介紹、產品介紹PPT等。

審計報

辦理ODI投資備案的企業(yè)必須超過一年，提供三方獨立審計的報告，審計報告必須體現盈利，不能虧損。

需要打印銀行流水、資信證明，公司資產需遠大于對外投資額。

境外投資立項審批（發(fā)改委）

1、審批權限

（1）核準

依照現行規(guī)定，根據投資項目和投資金額的不同，境外投資項目核準的主管機關為各級發(fā)展改革部門。具體權限劃分如下：

中方投資額10億美元及以上的境外投資項目，由國家發(fā)展改革委核準。涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目不分限額，由國家發(fā)展改革委核準。其中，中方投資額20億美元及以上，并涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目，由國家發(fā)展改革委提出審核意見報國務院核準。

敏感國家和地區(qū)包括：未建交和受國際制裁的國家，發(fā)生戰(zhàn)爭、內亂等國家和地區(qū)。

敏感行業(yè)包括：基礎電信運營，跨境水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網，新聞傳媒等行業(yè)。

（2）備案

除上述之外的境外投資項目實行備案管理。其中，中央管理企業(yè)實施的境外投資項目、地方企業(yè)實施的中方投資額3億美元及以上境外投資項目，由國家發(fā)展改革委備案；地方企業(yè)實施的中方投資額3億美元以下境外投資項目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產建設兵團等省級政府投資主管部門備案